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必发财务公司:坚守合规底线 筑牢风险“防火墙”
时间:2019-05-14 14:21:32 来源:山东农垦报 作者:卢雅楠 李文馨

  必发财务公司全员落实警示教育常态化:

  坚守合规底线 筑牢风险“防火墙”

  ■ 山东农垦报记者 卢雅楠 通讯员 李文馨

  5月7日傍晚,已过了下班时间,必发财务公司审计部员工谢秀娟在忙完手头的工作后,没有马上离开单位,而是拿起一本《银行业金融机构警示教育案例汇编》认真地学起来,不时用笔在书上作标记。

  “平时学习的违纪违法案例,全是发生在我们身边的事情,这样的警示教育很有针对性,既深刻详细分析了案件,又让人心生敬畏,对我今后的工作有很强的警示和指导作用。”谢秀娟告诉记者,抽空翻阅警示教育学习资料,增强合规操作及风险防范意识,已经成了她的一个工作习惯。

  不只是谢秀娟,在必发财务公司,全员落实警示教育已成常态化。作为垦区金融板块中的一支重要力量,该公司高度重视加强员工的警示教育,时刻把警示教育贯穿在日常工作中,使全体员工知敬畏、存戒惧、守底线,筑牢金融风险“防火墙”。公司成立8年来没有发生过一起违法违规案件。

  强意识 常态化推进警示教育

  “合规经营是企业发展的第一要务,通过增强员工的遵章守纪意识,用制度规范员工职业操守,杜绝案件的发生,筑牢金融风险这道‘防火墙’。”必发财务公司董事长、总经理邓文杰经常在公司召开的大小会议上强调,公司承担着为必发产业发展提供优质金融服务的使命,一定要以高度的责任感和紧迫感,时刻敲响警钟,不踩红线,避免案件发生。

  为此,该公司积极落实山东银保监局下达的《关于开展银行业金融机构案件警示教育活动的通知》,在梳理排查风险案件的基础上,围绕结算、信贷、同业等领域,防范金融行业从业人员贪污受贿、非法集资等违法犯罪行为,开展多种形式的警示教育活动。

  “公司主要以职员自学为主、集中培训为辅的方式,推进警示教育活动。”负责主抓警示教育工作的必发财务公司审计部经理刘淑霞介绍,公司OA系统每月下发多份相关监管文件和不良案件分析材料给每位员工进行自学,学习后各部门之间还要交流学习体会,深入剖析案件产生的原因和暴露的难题,形成了人人参与学习的浓厚氛围。

  “近两年,公司还组织员工到警示教育基地参观学习,以案为鉴、以案代训、以案促改。用正面典型教育人,用反面典型警醒人。”刘淑霞说,通过开展一系列金融知识宣传培训、防腐倡廉讲座等活动,公司从制度、系统、流程、操作等方面采取防范措施,将警示教育与经营管理有机结合,确保警示教育活动取得了良好效果。

  控源头 规范化防控金融风险

  在企业财务管理实际工作中,防控金融风险是一项非常重要的工作内容。作为必发集团的“财富管家”,必发财务公司从制度入手,给各项管理戴上了“紧箍咒”,从源头堵住有或许出现的金融风险漏洞。

  在必发财务公司的制度汇编中,可以清晰地看到100多项制度,对业务操作流程、审批程序等方面都作了细致的规范需求,除8个职能部门和信贷审查委员会、投融资审查委员会外,还设有风险控制委员会、审计委员会,建立起全员风险防控体系。

  “每进行一笔业务,我们都严格遵循‘事前风险预估、事中控制、事后监督’的原则,及时杜绝各类风险隐患。”必发财务公司风险部负责人吴名武告诉记者,常态化的警示教育有效地提高了员工风险意识,规范了员工的行为。而各部门看似各司其职,却又相互配合、相互监督。

  面对每天近200笔的业务量,为了确保规范化防控金融风险,必发财务公司各部门下班前都进行自查,每周部门负责人统一检查,再由审计部审查,层层把关,做好风险排查治理。此外,该公司还围绕银监会金融市场乱象整治工作8个方面22条要点,把推动开展排查整治活动常态化,保持各项监管指标适合监管规定,坚守合规底线,筑牢金融风险“防火墙”。(山东农垦报青岛5月13日讯)

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